聯(lián)貝小編詳談：怎樣認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法律效力

股權(quán)是股東的權(quán)利，在一定條件下，是可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。如果要轉(zhuǎn)讓股權(quán)，雙方當(dāng)事人無(wú)需簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容要合法，明確彼此的權(quán)利責(zé)任。這樣的協(xié)議就叫股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，它是有一定效力的，下面聯(lián)貝小編就來(lái)給*介紹一下有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的內(nèi)容。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第八條：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照互不侵犯兌現(xiàn)自己的義務(wù)，不得下令變更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)”，一般難以下，合同成立與生效同時(shí)發(fā)生。

但是，如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有特殊約定或者法定生效條件的，須要待生效條件成就時(shí)才能產(chǎn)生法律依據(jù)。如，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過(guò)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，授予批準(zhǔn)就是該種股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的法定生效條件。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力判斷

(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效的一般認(rèn)定原則。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立不得違反法律、法規(guī)的限制性規(guī)定。發(fā)展有限公司股東向股東部份的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，合同的訂立應(yīng)服從《勞動(dòng)法》程序上的要求。有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，看成同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。因此征得股東同意轉(zhuǎn)讓以及股東對(duì)股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)屬公司法規(guī)定的轉(zhuǎn)讓程序，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東應(yīng)履行指示義務(wù)，以及在同等條件下將股權(quán)轉(zhuǎn)讓其他股東的義務(wù)，予以上述程序而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合詞，因程序上的瑕疵應(yīng)被認(rèn)定無(wú)效或被并入。而轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓結(jié)構(gòu)、受讓主體的錯(cuò)誤也可造成轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效或被撤消。

(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓使股份集中于股東一人擁有者時(shí)的合同效力。

1、根據(jù)我國(guó)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)合同無(wú)效必須以違反法律和行政法規(guī)的不準(zhǔn)性規(guī)定為依據(jù)。股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，除標(biāo)的為股權(quán)這一性質(zhì)外，其余與一般合同類似，故其效力判斷仍應(yīng)遵循合同效力判斷的一般原則?！豆痉ā返诙畻l的規(guī)定，屬于對(duì)公司設(shè)立時(shí)總?cè)藬?shù)的要求，并未涉及公司在合法設(shè)立后因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生的人數(shù)原因。因此，以公司設(shè)立的法律要求來(lái)判斷公司設(shè)立以前的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的效力，并不妥當(dāng)。依《公司法》第三十五條的規(guī)定，股東可以自由轉(zhuǎn)讓股份，且還保有優(yōu)先受償權(quán)。

2、股東間股份自由轉(zhuǎn)讓，并非導(dǎo)致產(chǎn)生一人公司的結(jié)果。事實(shí)上，公司股份因轉(zhuǎn)讓的原因而集中于股東一人名下時(shí)，該名股東可以通過(guò)表列出形式處理后續(xù)事務(wù)。—種是積極的方式，即尋找或年輕化新的股東，使其重新符合《公司法》對(duì)公司股東人數(shù)的要求。另一種方式是對(duì)公司進(jìn)行清理后予以注銷，如果該股東既不吸納新的股東，也不緊急辦理有關(guān)手續(xù)時(shí)，該股東并不因此解除其應(yīng)負(fù)擔(dān)的法律責(zé)任。

3、如確認(rèn)該類協(xié)議無(wú)效，將不利于經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定和融資安全。*中，許多公司會(huì)正處于表決僵局。在這種情況下，《公司法》并未賦予其他股東自愿宣布的請(qǐng)求權(quán)。因此，股東之間定下注資協(xié)議，是不是說(shuō)達(dá)成了*佳的機(jī)具募捐方案。

(三)未出資或出資欠缺以及抽逃出資的股東與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同效力。

關(guān)于股東在公司設(shè)立時(shí)未出資或未貨款出資，或者在公司設(shè)立后抽逃出資的，其與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效的問(wèn)題，有兩種觀點(diǎn)：

*種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)然無(wú)效。理由是，股東是向公司投入資金并依法享規(guī)定利、承擔(dān)義務(wù)的人，基于股東地位而對(duì)公司主張的權(quán)利，為股東權(quán)。股份的原始取得，以對(duì)公司出資為充份。認(rèn)股人也只有在履行繳納股款的義務(wù)后，才能取得股權(quán)，享有股東地位。因此股東未出資意味著不具備股東資格，因此所簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)然無(wú)效。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)視該公司是實(shí)行實(shí)繳利潤(rùn)制還是認(rèn)繳資本制而定，在實(shí)行實(shí)繳資本制的公司中，股東繳足股本后才能成立公司。因此只有出資的認(rèn)股人才能成為股東，未出資的認(rèn)股人只能成為股東。末出資的股權(quán)人轉(zhuǎn)讓“股權(quán)”的行為當(dāng)然無(wú)效;而在實(shí)行認(rèn)繳資本制的公司中，公司成立時(shí)的認(rèn)股人只要實(shí)際交付大部分出資成為股東，股東未按約定交足出資的，應(yīng)承擔(dān)出資不足的責(zé)任，但不影響其股東地位，其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為有效。

鑒于我國(guó)《公司法》規(guī)定，未出資的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不當(dāng)然無(wú)效。股東身份的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以公司登記檔案(包括章程、股東表格等)的記載為依據(jù)。公司章程和股東名冊(cè)具有公示的效力，公司和公眾有理由按章程或股東名冊(cè)的記載認(rèn)定股東。雖然名義股東不具有合法身份，但除非公司對(duì)其得到除名嚴(yán)懲，否則股東名冊(cè)載名的股東并不因其未出資而喪失股權(quán)。由此可見(jiàn)，確定某人是否享有公司的股權(quán)，應(yīng)看其是否為公司記載的股東，而不是看他有沒(méi)有依約出資。因此，這幾種情況下合同是否有效，極其重要在于出讓是否對(duì)受讓人分為欺詐，以及受讓人是否主張權(quán)利，如果出讓人未告之受讓人注冊(cè)資本或既有資本的真正情況，出讓人指責(zé)也不明知或應(yīng)知的，受讓人可以以欺詐借口主張合同無(wú)效或撤銷合同。

(四)未辦理變更登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

《公司法》第三十六條規(guī)定，股東依法轉(zhuǎn)讓出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓人的出資額記載于股東名冊(cè)。*百四十條第二款規(guī)定，記名公司股票的轉(zhuǎn)讓，由公司將受讓姓名或者名稱住所記載于股東名冊(cè)。據(jù)此，有人認(rèn)為公司變更登記是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定要件，只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為未經(jīng)過(guò)變更登記，原則上都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓不具有法律效力。余英時(shí)認(rèn)為，工商變更登記不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的法定要件，只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不違反法律禁止轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，就具有法律效力。

首先，《公司法》并未如《擔(dān)保法》將債務(wù)人登記作為抵押合同生效條件那樣，明確把公司變更登記作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成立或生效條件。因此履行公司變更登記手續(xù)并不是《合同法》第四十四條第二款規(guī)定的法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的強(qiáng)制性規(guī)定，其次，從變更登記的意義上來(lái)看，其法理是一種股權(quán)過(guò)戶行為，其借此有二：一是使公司難于確定得以向公司行使股權(quán)的股東。二是有利于一方在違約時(shí)，另一方有權(quán)依照變更登記向?qū)Ψ揭蟪袚?dān)違約責(zé)任。況且未辦理工商變更登記，不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的責(zé)任，而是公司的責(zé)任。因此，是否經(jīng)過(guò)工商變更登記，不僅不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律效力，而且更不影響受讓人對(duì)股權(quán)的所得。

(五)以轉(zhuǎn)讓股權(quán)中部分權(quán)能為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

以轉(zhuǎn)讓股權(quán)中只剩財(cái)物分配權(quán)、表決權(quán)等為內(nèi)容的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效，在學(xué)術(shù)界有不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，溢價(jià)包括盈利分配請(qǐng)求權(quán)，利息分配請(qǐng)求權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等自益權(quán)，是一種金錢債權(quán)，屬于私權(quán)，可以轉(zhuǎn)讓。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，股權(quán)是因股東地位而享有的社會(huì)社員權(quán)，即包括盈余分配等自益權(quán)也分成表決權(quán)和提起訴訟等公益權(quán)，因此，股權(quán)是由多種權(quán)利組成，但不能分離其中一部分轉(zhuǎn)讓。

盡管自益權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，但盈余，分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)等只是股東潛在持有的權(quán)利，不能獨(dú)立于股東而存在，也不得與股份相分離而轉(zhuǎn)讓、放棄。由此可見(jiàn)當(dāng)自益權(quán)成為“債權(quán)性權(quán)利”后，才可成為轉(zhuǎn)讓的對(duì)象。那么，表決權(quán)更不可以做為單獨(dú)買賣的標(biāo)的。表決權(quán)是指股東通過(guò)股東大會(huì)上的意思表示，按所持股份加入股東共同的意思決定的權(quán)利。公司進(jìn)行意思決定關(guān)系到股東應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和利益。如果允許表決權(quán)自由買賣，則公司關(guān)鍵娛樂(lè)活動(dòng)的策略，內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)效益?zhèn)€人主義極易走向廣大股東利益的反面，*終損害股東自身利益。同時(shí)，表決權(quán)作為公益權(quán)，其行使既涉及了股東自身利益，又涉及公司整體利益，如果允許表決權(quán)在股份限于自由轉(zhuǎn)讓，也確實(shí)導(dǎo)致在公司持有并不多股份甚至根本不持有股份的人操縱公司重大決策，任意捉弄公司廣大股東的投資利益，這只不過(guò)有違表決權(quán)的共益權(quán)理性。許多國(guó)家的立法機(jī)關(guān)對(duì)表決權(quán)的單獨(dú)轉(zhuǎn)讓也是加以否定的。

以上就是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力相關(guān)內(nèi)容，只要股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是符合法律規(guī)定的，一般成立就是有效的，但是如果違反了法律規(guī)定，可能合同的效力會(huì)受到影響。

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