一招不慎滿(mǎn)盤(pán)皆輸,私募基金登記備案這些問(wèn)題都得注意

私募基金行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻是非常的高的，由于各方面的要求都是非常的嚴(yán)格，所以在進(jìn)行私募基金登記備案的時(shí)候一定要先了解相關(guān)的知識(shí)。下面就讓我們看一看私募基金登記備案的幾大誤區(qū)。

私募基金登記備案的誤區(qū)：

誤區(qū)一：為“保殼“而“保殼”

《4號(hào)公告》吹響的是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)入規(guī)范監(jiān)管的博弈號(hào)角，私募基金為“保殼”而“保殼”或許能保得一時(shí)安全，但若未能擺正態(tài)度，領(lǐng)會(huì)和遵守監(jiān)管精神，即使能暫時(shí)渡過(guò)當(dāng)前這一關(guān)，也很可能在后續(xù)的征途中倒下。

公司管理是否有失規(guī)范，如內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全，公司管理薄弱，信息披露制度不健全，披露信息不充分，沒(méi)有建立利益沖突防范機(jī)制或執(zhí)行不到位等；經(jīng)營(yíng)行為是否涉嫌違法犯罪，如以虛假或夸大項(xiàng)目為幌子，以保本高收益為誘餌，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集資金，涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙，操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等。只有捫心自省，擺正態(tài)度，端正行為，合規(guī)合法，才能立于長(zhǎng)久不敗之地。

誤區(qū)二：風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度只要抄抄有了就行

當(dāng)前，很多私募基金管理人為了“保殼”而將注意力重點(diǎn)放在工商登記營(yíng)業(yè)范圍和高管資格等方面，而對(duì)于私募基金管理人內(nèi)部各項(xiàng)制度往往要求律師提供相關(guān)制度模板，簡(jiǎn)單套用。

誤區(qū)三：《法律意見(jiàn)書(shū)》成本越低越好

《4號(hào)公告》要求，新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前都要提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》，因此是否能夠取得一份高質(zhì)量、無(wú)保留意見(jiàn)的法律意見(jiàn)書(shū)成為很多私募基金管理人是否能夠成功保殼的關(guān)鍵要素之一。

目前，一次性通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)審查的《法律意見(jiàn)書(shū)》還不多，很多提交的《法律意見(jiàn)書(shū)》由于缺乏盡職調(diào)查過(guò)程描述和判斷依據(jù)、內(nèi)容雷同、簡(jiǎn)單發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)、未核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報(bào)信息等問(wèn)題而被否。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)充分重視律所和律師的重要性，選擇規(guī)范、高質(zhì)量的律所和律師，借助外部律師通過(guò)盡職調(diào)查和出具《法律意見(jiàn)書(shū)》相關(guān)工作，對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)控制及內(nèi)控制度予以梳理和完善，提升自身的管理水平，規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為，而不應(yīng)簡(jiǎn)單地依靠?jī)r(jià)格是否低廉來(lái)選擇代理公司。

私募基金行業(yè)的相關(guān)資質(zhì)審查是非常的嚴(yán)格的，很多的地方甚至是不予審批的，所以在辦理之前*好是找一家專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢(xún)，避免產(chǎn)生一些不必要的損失。

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